安徽省科技創(chuàng)新專板掛牌材料

（一）、一般性文件
1、公司證券進(jìn)入市場掛牌轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)；
2、關(guān)牌轉(zhuǎn)讓證券說明書；
3、掛牌公司結(jié)合科創(chuàng)板定位，就是否符合相關(guān)行業(yè)范圍、依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營、具有較強(qiáng)成長性等事項(xiàng)的說明；
4、推薦商就掛牌公司是否符合科創(chuàng)板定位的專項(xiàng)意見。
5、公司董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)公司證券進(jìn)入市場托管或掛牌轉(zhuǎn)讓的決議；
6、公司與推薦上簽訂的推薦掛牌協(xié)議；
7、推薦商出具的推薦報(bào)告；
8、推薦商關(guān)于掛牌公司的盡職調(diào)查報(bào)告；
9、全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于相關(guān)申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾函。

（二）、不同層級(jí)相應(yīng)文件：
申請(qǐng)?jiān)诓煌瑢蛹?jí)掛牌的企業(yè)，除按本條第（一）款要求提交一般性文件外，還應(yīng)根據(jù)不同層級(jí)標(biāo)準(zhǔn)要求提交相應(yīng)文件：
1、精選層：
1）符合精選層掛牌條件的相關(guān)證明文件；
2）推薦商出具的企業(yè)預(yù)計(jì)市值分析報(bào)告；
3）經(jīng)具有專業(yè)服務(wù)商資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；
4）有具有專業(yè)服務(wù)商資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于本次掛牌的法律意見書；
5）公司內(nèi)部治理情況介紹；
6）中心規(guī)定的其他文件。

2、培育層
1）符合培育層掛牌條件的額相關(guān)證明文件；
2）企業(yè)股份制改造計(jì)劃；
3）最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；
4）中心規(guī)定的其他文件。

3、基礎(chǔ)層：
1）符合基礎(chǔ)層掛牌條件的相關(guān)證明文件；
2）最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；
3）中心規(guī)定的其他文件。

安徽省科技創(chuàng)新專板掛牌流程

1、企業(yè)自審并形成相關(guān)決議
擬掛牌企業(yè)根據(jù)本中心融資掛牌基本條件進(jìn)行自審，確定是否達(dá)到掛牌標(biāo)準(zhǔn)。符合要求的，應(yīng)召開董事會(huì)、股東大會(huì)并形成掛牌決議及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議。
2、選定推薦商會(huì)員及專業(yè)服務(wù)商會(huì)員
擬掛牌企業(yè)需委托一家推薦商會(huì)員作為推薦人，簽訂掛牌協(xié)議。同時(shí)聘請(qǐng)本中心專業(yè)服務(wù)商會(huì)員為其融資掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。
3、股改（如有）
根據(jù)規(guī)定，在本中心掛牌的企業(yè)必須是依法設(shè)立的股份制企業(yè)。因此，非股份制企業(yè)需在掛牌前完成股改。
4、推薦商會(huì)員展開盡職調(diào)查及材料制作
推薦商會(huì)員與專業(yè)服務(wù)商會(huì)員對(duì)擬掛牌企業(yè)展開盡職調(diào)查，根據(jù)中心相關(guān)規(guī)則、指引制作申請(qǐng)掛牌材料。
5、推薦商內(nèi)核
申請(qǐng)材料經(jīng)推薦商會(huì)員內(nèi)部審核通過后報(bào)送本中心備案。
6、中心核準(zhǔn)
本中心收到推薦商會(huì)員報(bào)送的備案文件后，同意受理的，在五個(gè)工作日內(nèi)出具受理函，并對(duì)備案材料進(jìn)行完備性核對(duì)。備案材料完備的，本中心自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)出具《接受掛牌備案通知書》。本中心要求推薦商會(huì)員對(duì)備案文件予以補(bǔ)充或修改的，備案時(shí)間自本中心收到推薦商會(huì)員補(bǔ)充或修改材料的下一工作日起重新計(jì)算。
7、股權(quán)登記
企業(yè)在取得本中心出具的同意接受備案通知后，應(yīng)及時(shí)到注冊(cè)地工商部門辦理股權(quán)凍結(jié)手續(xù)，本中心憑凍結(jié)手續(xù)證明辦理掛牌手續(xù)。辦理股權(quán)凍結(jié)手續(xù)后，本中心在兩個(gè)工作曰內(nèi)核定企業(yè)的簡稱及分配代碼。企業(yè)應(yīng)在核定簡稱及分配代碼后的兩個(gè)工作曰內(nèi)與本中心簽訂登記、掛牌等協(xié)議書，辦理全部股權(quán)的集中登記。
8、企業(yè)掛牌
股權(quán)登記完成后，本中心在兩個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)出具掛牌通知書。企業(yè)須在接到掛牌通知書的十個(gè)工作曰內(nèi)進(jìn)場掛牌，且最遲于掛牌曰前五日，在本中心網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件
9、信息披露
根據(jù)中心要求，掛牌企業(yè)須按規(guī)定進(jìn)行信息披露，相關(guān)要求詳見《安徽省股權(quán)托管交易中心掛牌企業(yè)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則》。

關(guān)于信息披露

掛牌公司信息披露可根據(jù)企業(yè)愿意及信息類別分為定向披露和公開披露兩類。

按照信息披露時(shí)間，信息披露分為初始信息披露和持續(xù)信息披露。

關(guān)于終止掛牌

企業(yè)終止掛牌的情形：
（一）掛牌公司獲準(zhǔn)在境內(nèi)外有關(guān)資本市場上市或掛牌；
（二）重大違法墻紙撤牌情形；
（三）其他需要終止掛牌的情形。

掛牌公司自愿提出終止掛牌申請(qǐng)的，應(yīng)提交如下材料：
（一）企業(yè)關(guān)于同意終止在中心掛牌的股東大會(huì)或股東會(huì)決議；
（二）企業(yè)申請(qǐng)終止掛牌審批表；
（三）負(fù)責(zé)該掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的推薦商會(huì)員所出具的督導(dǎo)意見書；
（四）中心要求的其他材料

【補(bǔ)充說明】

附：科創(chuàng)板上市條件

1、符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件；
2、發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元；
3、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
4、市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng):
（1）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于人民幣5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元。
（2）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年研發(fā)投入合計(jì)占最近三年?duì)I業(yè)收入的比例不低于15%。
（3）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)不低于人民幣1億元。
（4）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元
（5）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果，并獲得知名投資機(jī)構(gòu)一定金額的投資。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需取得至少一項(xiàng)一類新藥二期臨床試驗(yàn)批件，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。

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